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코스 개요

서론

FATF 개관

  • FATF 소개: 역사와 목적
  • FATF 회원국 및 운영 체계
  • FATF의 주요 목표 및 기능

자금세탁과 테러자금조달 이해하기

  • 정의 및 개념 설명
  • 전형적인 수법 및 기법 소개
  • 실제 사례와 사례 연구

FATF의 40가지 권고사항

  • 총 40개의 권고사항 개요
  • 권고사항들의 구조 및 체계
  • 전 세계 금융 시스템에 미치는 중요성과 영향력

법적 체계와 운영상 과제들

  • 권고사항 1~4: 위험 기반 접근법, 국내외 협력 방안
  • 권고사항 5~8: 범죄화 조치, 예방 대책 및 비영리단체 관련 사항
  • 권고사항 9~12: 금융기관과 비금융업종 및 전문직에 관한 내용

예방적 조치들

  • 권고사항 13~16: 고객 확인 절차, 기록 관리 및 보고 체계
  • 권고사항 17~21: 내부 통제 제도와 해외 지점 및 자회사 관련 내용
  • 권고사항 22~23: 비금융업종 및 전문직에 관한 규정 준수 방안

투명성과 실질적 소유주 정보 공개

  • 권고사항 24~25: 법인 및 조직의 투명성 확보와 실질적 소유주 파악

관할 기관들의 권한과 책임

  • 권고사항 26~29: 규제 감독 업무 관련 내용
  • 권고사항 30~32: 사법 집행 및 수사 활동에 관한 지침

국제 기준과 협력 체계

  • 권고사항 33~35: 법적 지원 협조 및 범죄인 인도 절차
  • 권고사항 36~40: 국제 협약, 협력 방안 및 기타 대응 조치

이행 과정과 컴플라이언스 관리

  • 국가별 위험 평가와 규정 준수 상황 점검
  • FATF의 평가 시스템 및 모니터링 절차 설명
  • 실제 이행 사례와 발생할 수 있는 어려움에 대한 논의

실습 워크숍

  • 컴플라이언스 프로그램 개발 연습
  • 위험 평가 체계 구축 실무

요약 및 향후 계획 안내

요건

  • 금융 시스템 및 금융기관 운영 방식에 대한 기본적 이해
  • 금융 규제, 컴플라이언스, 자금세탁방지(AML)와 관련된 기초적인 법률 개념 숙지

수강 대상

  • 컴플라이언스 담당자
  • 법률 전문가들
 14 시간

참가자 수


참가자별 가격

회원 평가 (4)

예정된 코스

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