문의를 보내주셔서 감사합니다! 팀원이 곧 연락드리겠습니다.
예약을 보내주셔서 감사합니다! 저희 팀 멤버 중 한 분이 곧 연락드리겠습니다.
기간 21 시간 (3 일들)
코스 개요
기관 모듈: 실사의 기초
- 금융기관 내 실사 프레임워크 개요
- 거버넌스 구조, 책임 소재 및 보고 라인
- 리스크 관리 및 내부 통제 시스템과의 통합
- 조직 전략 및 컴플라이언스 문화와 실사의 정렬
관리 모듈: 리더십 및 감독
- 컴플라이언스 감독에 대한 이사회 및 경영진의 책임
- 컴플라이언스 위원회 및 책임 메커니즘 수립
- 성과 모니터링, 에스컬레이션 및 시정 조치 계획
- 윤리적 리더십 및 의사결정 프레임워크
마케팅 및 영업 모듈: 윤리적 행동 및 클라이언트 투명성
- 클라이언트 확보 및 마케팅 활동에서의 실사
- 이익 충돌 관리 및 공개 정보의 투명성 확보
- 고객 커뮤니케이션에서 데이터 보호 및 동의 확보
- 컴플라이언스 및 평판 리스크 관점에서의 영업 관행 모니터링
기술 모듈: 운영 및 데이터 실사
- 데이터 흐름 매핑 및 민감 정보 식별
- 시스템 통제 및 사이버 보안 상태 평가
- 컴플라이언스 검토에 기술 리스크 평가 통합
- 실사 데이터 수집 및 보고를 위한 도구 및 자동화
금융 모듈: 금융 무결성 및 리스크 분석
- 금융 성과, 지급여력 및 유동성 지표 평가
- 금융 안정성 관점에서 카운터파티 및 공급업체 평가
- 금융 범죄 예방: AML, CFT 및 제재 스크리닝
- 사기 탐지, 내부 감사 및 리드 플래그 지표
법률 및 규제 모듈: CRS, FATCA 및 글로벌 컴플라이언스 의무
- 일반 보고 표준(CRS) 및 FATCA 요구 사항 이해
- 세금 거주지, 징후 검색 및 자기 인증을 위한 실사
- 주요 법적 프레임워크: OECD, MCAA 및 국내 시행
- 벌금, 시정 조치 및 보고 의무 관리
환경, 보건 및 안전 및 비즈니스 무결성 모듈
- 실사 관행에 ESG 통합
- 금융 및 운영 활동 내 보건 및 안전 컴플라이언스
- 비즈니스 무결성 정책 및 반부패 조치
- 지속 가능성 리스크 및 컴플라이언스 갭 보고
정보 기술 모듈: 데이터 거버넌스 및 보안 컴플라이언스
- IT 거버넌스 프레임워크 및 디지털 리스크 관리
- 데이터 무결성, 보유 및 추적 가능성 표준
- 디지털 전환 및 AI 도입 시 규제 컴플라이언스
- 사건 대응, 재해 복구 및 회복력 계획
통합 모듈: 거버넌스, 리스크 및 감사 대비
- 부서 간 실사 결과 통합
- 통합된 컴플라이언스 대시보드 및 보고 프레임워크 생성
- 외부 감사 및 규제기관 점검 대비
- 지속적 개선 및 교육 계획 수립
케이스 스터디 및 실습
- 샘플 클라이언트 및 벤더 실사 파일 검토 및 분류
- 다중 모듈 리스크 평가 시나리오 시뮬레이션
- 시정 조치 및 모니터링 계획 개발
요약 및 다음 단계
요건
- 금융 컴플라이언스 및 리스크 관리 프로세스에 대한 이해
- 기본 세금, 규제 또는 AML/KYC 개념에 대한 친숙함
- 클라이언트 온보딩 또는 거버넌스 기능 관련 경험
대상 독자
- 컴플라이언스 및 리스크 관리 담당자
- 법률 및 감사 전문가
- 실사 프로세스에 관여하는 운영, 금융 및 IT 매니저
회원 평가 (3)
비즈니스 재무 관리 방법
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
코스 - Learning Xero
기계 번역됨
코스 제공의 유연성과 상호작용적인 접근 방식. 강사님은 질문에 열려 있었고 명확하게 의문을 해소해 주었으며, 세션 중 참가자들의 의견도 고려하셨습니다. 교육은 잘 구조화되어 있고 유익했습니다.
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
코스 - Financial Analysis in Excel
기계 번역됨
좋은 의사소통, 토론에 열려 있었으며, 흥미롭고 재미있게 유지하였습니다
Ahmet Keyman - Keytrade AG
코스 - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
기계 번역됨
