코스 개요
제도적 모듈: 검증의 기초
- 금융 기관에서의 검증 프레임워크 개요
- 거버넌스 구조, 책임, 보고 라인
- 위험 관리 및 내부 통제 시스템과의 연계
- 조직 전략 및 준법감시 문화와의 일치성 확보
경영 모듈: 리더십 및 감독
- 이사회 및 경영진의 준법감시 감독 책임
- 준법감시 위원회 설립 및 책임 메커니즘 구축
- 성과 모니터링, 에스컬레이션, 시정 계획 수립
- 윤리적 리더십 및 의사결정 프레임워크
마케팅 및 판매 모듈: 윤리적인 행동 및 고객 투명성
- 고객 유치 및 마케팅 활동에서의 검증
- 이해상충 관리 및 공개의 투명성
- 고객 소통 시 데이터 보호 및 동의
- 준법감시 및 명예 위험을 위한 판매 실천 모니터링
기술 모듈: 운영 및 데이터 검증
- 데이터 흐름 맵핑 및 민감한 정보 식별
- 시스템 제어 및 사이버 보안 자세 평가
- 기술 위험 평가를 준법감시 검토에 통합
- 검증 데이터 수집 및 보고를 위한 도구와 자동화
재무 모듈: 재무 무결성 및 위험 분석
- 재무 성과, 유동성, 솔벤시 지표 평가
- 거래 상대방 및 공급업체의 재무 안정성 평가
- 금융 범죄 예방: AML, CFT, 제재 스크리닝
- 사기 탐지, 내부 감사, 적색 경보 지표
법률 및 규제 모듈: CRS, FATCA, 글로벌 준법감시 의무
- CRS(Common Reporting Standard) 및 FATCA 요구 사항 이해
- 세금 거주지, 표시사항 검색, 자격 증명에 대한 검증
- 주요 법률 프레임워크: OECD, MCAA 및 국내 구현
- 벌금 관리, 시정, 보고 의무
환경, 건강 및 안전, 비즈니스 무결성 모듈
- ESG를 검증 프로세스에 통합
- 금융 및 운영 활동에서의 건강 및 안전 준법감시
- 비즈니스 무결성 정책 및 반부패 조치
- 지속 가능성 위험과 준법감시 틈새 보고
정보 기술 모듈: 데이터 거버넌스 및 보안 준법감시
- IT 거버넌스 프레임워크 및 디지털 위험 관리
- 데이터 무결성, 보존, 추적성 기준
- 디지털 전환 및 AI 채택에서의 규제 준법감시
- 사고 대응, 재난 복구, 회복력 계획
통합 모듈: 거버넌스, 위험 및 감사 준비
- 부서 간 검증 결과 종합
- 통합 준법감시 대시보드 및 보고 프레임워크 생성
- 외부 감사 및 규제 기관 검토 준비
- 지속적인 개선 및 교육 계획 수립
사례 연구 및 실용적 연습
- 샘플 고객 및 공급업체 검증 파일의 검토 및 분류
- 다중 모듈 위험 평가 시나리오 시뮬레이션
- 시정 조치 및 모니터링 계획 수립
요약 및 다음 단계
요건
- 금융 준법감시 및 위험 관리 프로세스 이해
- 기본적인 세금, 규제, AML/KYC 개념에 대한 이해
- 고객 등록 또는 거버넌스 기능 경험은 유용합니다.
대상자
- 준법감시 및 위험 관리 담당자
- 법률 및 감사 전문가
- 검증 프로세스에 참여하는 운영, 재무, IT 매니저
회원 평가 (4)
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