코스 개요

제도적 모듈: 검증의 기초

  • 금융 기관에서의 검증 프레임워크 개요
  • 거버넌스 구조, 책임, 보고 라인
  • 위험 관리 및 내부 통제 시스템과의 연계
  • 조직 전략 및 준법감시 문화와의 일치성 확보

경영 모듈: 리더십 및 감독

  • 이사회 및 경영진의 준법감시 감독 책임
  • 준법감시 위원회 설립 및 책임 메커니즘 구축
  • 성과 모니터링, 에스컬레이션, 시정 계획 수립
  • 윤리적 리더십 및 의사결정 프레임워크

마케팅 및 판매 모듈: 윤리적인 행동 및 고객 투명성

  • 고객 유치 및 마케팅 활동에서의 검증
  • 이해상충 관리 및 공개의 투명성
  • 고객 소통 시 데이터 보호 및 동의
  • 준법감시 및 명예 위험을 위한 판매 실천 모니터링

기술 모듈: 운영 및 데이터 검증

  • 데이터 흐름 맵핑 및 민감한 정보 식별
  • 시스템 제어 및 사이버 보안 자세 평가
  • 기술 위험 평가를 준법감시 검토에 통합
  • 검증 데이터 수집 및 보고를 위한 도구와 자동화

재무 모듈: 재무 무결성 및 위험 분석

  • 재무 성과, 유동성, 솔벤시 지표 평가
  • 거래 상대방 및 공급업체의 재무 안정성 평가
  • 금융 범죄 예방: AML, CFT, 제재 스크리닝
  • 사기 탐지, 내부 감사, 적색 경보 지표

법률 및 규제 모듈: CRS, FATCA, 글로벌 준법감시 의무

  • CRS(Common Reporting Standard) 및 FATCA 요구 사항 이해
  • 세금 거주지, 표시사항 검색, 자격 증명에 대한 검증
  • 주요 법률 프레임워크: OECD, MCAA 및 국내 구현
  • 벌금 관리, 시정, 보고 의무

환경, 건강 및 안전, 비즈니스 무결성 모듈

  • ESG를 검증 프로세스에 통합
  • 금융 및 운영 활동에서의 건강 및 안전 준법감시
  • 비즈니스 무결성 정책 및 반부패 조치
  • 지속 가능성 위험과 준법감시 틈새 보고

정보 기술 모듈: 데이터 거버넌스 및 보안 준법감시

  • IT 거버넌스 프레임워크 및 디지털 위험 관리
  • 데이터 무결성, 보존, 추적성 기준
  • 디지털 전환 및 AI 채택에서의 규제 준법감시
  • 사고 대응, 재난 복구, 회복력 계획

통합 모듈: 거버넌스, 위험 및 감사 준비

  • 부서 간 검증 결과 종합
  • 통합 준법감시 대시보드 및 보고 프레임워크 생성
  • 외부 감사 및 규제 기관 검토 준비
  • 지속적인 개선 및 교육 계획 수립

사례 연구 및 실용적 연습

  • 샘플 고객 및 공급업체 검증 파일의 검토 및 분류
  • 다중 모듈 위험 평가 시나리오 시뮬레이션
  • 시정 조치 및 모니터링 계획 수립

요약 및 다음 단계

요건

  • 금융 준법감시 및 위험 관리 프로세스 이해
  • 기본적인 세금, 규제, AML/KYC 개념에 대한 이해
  • 고객 등록 또는 거버넌스 기능 경험은 유용합니다.

대상자

  • 준법감시 및 위험 관리 담당자
  • 법률 및 감사 전문가
  • 검증 프로세스에 참여하는 운영, 재무, IT 매니저
 21 시간

참가자 수


참가자별 가격

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