코스 개요
AML/CTF 교육 일정
1. 전 세계 AML/CFT 현황
- FATF
- MONEYVAL
- UE
- SPCSB
- BNM
2. 사업 위험
- 수익성이 있지만 위험한 고객
- 고객 수용 및 이탈(PEP, 이해상충 등)
- IRA: 이사회 승인 및 전략적 조정
- 사례 연구/연습
3. AML/CTF 당국
- 최고 수준의 태도
- AML/CTF 위임
- 당국의 관점에서 최고 경영진의 역할
- AML/CTF 자주 묻는 질문
- "우리는 정책을 가지고 있다" vs. "우리는 이해하고 사용한다"
- 사례 연구/연습
4. AML/CTF 거버넌스 및 문화
- 방어선
- CEO / 이사회 / 컴플라이언스 / AML 담당자
- AML/CTF 내부 감사
- EWRA
- 최고 경영진을 위한 관련 AML KPIs
- 개인적인 책임
- 위험, 제재, 명성
- 사례 연구/연습
5. 다음 단계는?
- 당국과의 대화
- 항상 지속적으로 따라야 할 5가지 요소
요건
이해사항:
-
기본 AML/CTF 규제 원칙 및 컴플라이언스 프레임워크
-
주요 금융 범죄 위험(금전 세탁, 테러 자금 조달, 제재)
-
기업 거버넌스 구조 및 위험 관리 개념
경험:
-
위험 평가 프로세스(IRA/EWRA)
-
고객 유치, KYC 및 PEP 스크리닝
-
내부 통제, 컴플라이언스 보고, 감사 기능
대상자:
이 교육은 다음과 같은 대상자들을 위해 설계되었습니다:
-
이사진 및 최고 경영진
-
CEO 및 최고 경영진
-
컴플라이언스 담당자 및 AML 담당자
-
내부 감사, 위험 및 거버넌스 전문가
참가자들은 전략적 의사결정, 거버넌스 책임, 규제 대화, 기업 전체 위험 관리의 맥락에서 이 개념들을 적용할 것입니다.
회원 평가 (2)
연습이 정말 좋았습니다. 덕분에 다시 '경기장'에 복귀할 수 있었습니다.
Lilia Boico - PUBLIC
코스 - AML/CTF Governance and Risk Oversight Training
기계 번역됨
암호화폐 및 AI에 대한 새로운 정보
Catalin Ilciuc - PUBLIC
코스 - AML/CTF Governance and Risk Oversight Training
기계 번역됨
