AML/CTF 거버넌스 및 리스크 감독 교육 교육 과정

대상 청중

자금세탁방지와 테러자금조달 방지에 관한 기본 지식을 갖추고 이를 예방하는 방법을 알아야 하며, 그 외에도 최근 발생하고 있는 금융범죄 문제들에 대해서도 이해가 필요한 고위 경영진이 대상입니다.

강의 형식

다음과 같은 방식들이 결합되어 진행됩니다:

• 참여형 토론
• 슬라이드 프레젠테이션
• 사례 연구
• 실제 예시 설명

강의 목표

본 과정을 수료한 후에는 참가자들이 다음과 같은 역량을 갖추게 됩니다:

• 자금세탁 및 테러자금조달을 어떻게 예방할 수 있는지 설명할 수 있습니다.
• 각 기업에 적용되는 자금세탁방지와 테러자금조달 방지의 주요 측면과 이를 막기 위한 국내외적 노력들을 이해합니다.
• 기업 및 직원들이 자금세탁과 테러자금조달 위험으로부터 스스로를 보호하기 위해 취해야 할 조치들을 명확히 정의할 수 있습니다.
• 어떤 상황에서 기업이 자금세탁이나 테러자금조달의 표적이 될 수 있는지 설명하고, 의심스럽거나 실제 범죄 행위를 파악·예방·신고하는 데 도움이 되는 ‘경고 신호’들을 파악할 수 있습니다.
• 기타 주요 금융범죄 유형들에 대해서도 이해하게 됩니다.

본 교육 역시 오타와에서 진행되는 강사 주도형 현장 강의이며, 어려운 대화 상황을 명확성과 자신감 및 책임감 있게 이끌어갈 수 있는 능력을 키우고자 하는 관리자 및 리더들을 위해 기획되었습니다.

교육이 끝날 때쯤 참가자들은 다음의 역량을 습듭니다:

• 영향력 있는 대화 구조 설계하기
• 긴장감이나 의견 불일치를 건설적으로 해결해나가기
• 팀 간의 신뢰와 책임감 향상시키기
• 압박 상황에서도 명확한 방향성으로 리더십 발휘하기

기업 IT 거버넌스는 기술 관련 활동을 비즈니스 전략과 일치시키고, 가치를 창출하며 리스크를 효과적으로 관리하는 데 매우 중요합니다.

이 강사 주도형 실시간 교육 과정(온라인 또는 현장 진행)은 IT 거버넌스 프레임워크, 가치 창출 및 리스크 관리에 대한 심층적인 지식을 습득하고 고급 수준의 자격증 취득을 목표로 하는 숙련된 IT 거버넌스 전문가들을 위한 과정입니다.

교육 종료 시 참가자들은 다음 역량을 갖추게 됩니다:

• IT 활동이 비즈니스 목표와 일치하도록 거버넌스 프레임워크를 적용할 수 있습니다.
• 전략적 투자와 실제 이익 창출을 통해 가치를 최적화할 수 있습니다.
• 기존 리스크는 물론 새롭게 등장하는 리스크까지 기업 차원에서 평가 및 완화 조치를 취할 수 있습니다.
• IT 자원의 효율적 활용과 적절한 아웃소싱 결정을 위한 전략을 수립할 수 있습니다.

강의 형식

• 상호작용형 강의 및 토론
• 다양한 실습 연습 문제 제공
• 실제 실험 환경에서 직접적인 시행 연습 기회 제공

과정 맞춤형 설정 옵션

• 이 과정을 본인의 요구에 맞게 커스터마이징하고자 할 경우, 저희에게 문의하여 조율해 주시기 바랍니다.

• 이사회 이사로서의 역할, 책임 및 법적 의무에 대한 이해를 구축합니다.
• 전략적 계획 수립 및 의사결정 역량을 강화합니다.
• 효과적인 거버넌스 체계, 정책 및 감독 메커니즘을 수립합니다.
• 강력한 이사회 절차 및 보고 관행을 확립합니다.
• 구조화된 후속 처리 프로세스를 통해 조직 성과를 모니터링합니다.
• 이사회 효과성, 책임성 및 이해관계자 참여도를 개선합니다.

이 과정은 인코테름스® 2020 규칙에 대한 명확하고 실용적인 이해를 제공합니다. 또한 국제 무역에서 구매자와 판매자의 책임을 어떻게 정의하는지, 그리고 실제 거래 상황에서 이 규칙들을 올바르게 적용하는 방법도 배우게 됩니다. 상호작용식 토론과 사례 연구를 통해 수강생들은 자신에게 가장 적합한 인코테름스를 선택하는 법, 흔히 발생하는 실수를 피하는 방안, 그리고 원활하고 분쟁 없는 화물 운송을 달성하는 방법도 익히게 됩니다.

개요

전 세계적으로 규제 기관들은 은행이 감수하는 리스크 수준과 이에 따라 보유해야 하는 자본의 양을 점점 더 밀접하게 연계시키고 있으며, 은행 및 금융기관들도 리스크 기반 관리 체계를 적용하고 있습니다. 은행, 그 상품들, 관련 규제와 글로벌 시장은 모두 점차 복잡해지면서 효과적인 리스크 관리를 위한 과제가 계속 증대되고 있습니다. 지난 5년간의 금융 위기에서 얻은 핵심 교훈은 바로 다양한 리스크들이 서로 밀접하게 연관되어 있다는 점이며, 이를 효율적으로 관리하기 위해서는 이러한 상호작용 관계를 명확히 이해해야 한다는 것입니다.

본 과정의 주요 내용은 다음과 같습니다:

• 현재 시행되고 있는 리스크 기반 규제에 대한 설명
• 은행이 직면하는 주요 리스크들에 대한 심도 있는 검토
• 기업 전체에 걸쳐 리스크 관리 체계를 통합하기 위한 업계 모범 사례
• 기업 지배구조 기법을 활용하여 은행의 전략적 목표와 부합하도록 모든 직원이 적극적으로 리스크 관리를 수행하는 문화 조성 방안
• 향후 리스크 관리 담당자들이 마주하게 될 가능성 있는 도전 과제들

본 교육과정에서는 5일간 다뤄지는 개념 및 이론들을 실질적으로 탐구하고 확인할 수 있도록 다양한 사례 연구를 활용합니다. 특히 역사적 사건들을 통해 은행들이 어떻게 리스크 관리를 소홀히 해왔으며, 손실을 방지하기 위해 어떤 조치들을 취했어야 했는지를 살펴보게 됩니다.

교육 목표

이 과정의 궁극적인 목적은 은행 경영진들이 오늘날 국제 금융 환경에서 복잡하고 끊임없이 변화하는 리스크 및 규제에 대응할 수 있는 통합 전략을 수립하도록 지원하는 것입니다. 구체적으로는 고위 관리자들에게 다음과 같은 내용들을 이해시킬 계획입니다:

• 금융 산업 내 주요 리스크와 국제적 차원의 핵심 규제 내용
• 수익 극대화를 위해 은행의 자산과 부채를 어떻게 관리할 것인가
• 서로 다른 유형의 리스크 간 상호작용 관계 및 이를 통합적으로 관리하는 방법
• 다양한 이해관계자들의 요구를 조화시키기 위한 기업 지배구조와 최적 관리 방식
• 불필요한 리스크 감수 행위를 억제하기 위한 ‘리스크 거버넌스’ 문화의 형성 전략

참가 대상

이 과정은 통합 리스크 관리 분야에 새로 진입한 인력, 전략적 차원에서 리스크 관리를 책임지는 고위 경영진, 혹은 기업 전체 차원의 리스크 관리 체계에 대한 이해도를 높이고자 하는 사람들을 위한 교육입니다. 구체적으로는 다음과 같은 분야 종사자들에게 특히 유용합니다:

• 이사회급 은행 경영진
• 고위 관리자들
• 고위 리스크 관리 담당자 및 분석가들
• 전략적 리스크 관리를 책임지는 이사급 및 리스크 관리 전문가
• 내부 감사원들
• 규제 준수 담당자들
• 재무 운용 전문가들
• 자산 및 부채 관리 담당자와 분석가들
• 금융 규제 기관 종사자 및 감독 전문가들
• 은행 및 리스크 관리 산업 관련 공급업체 및 컨설팅 전문가들
• 기업 지배구조 및 리스크 거버넌스 담당자들

‘이사 및 이사회 구성원을 위한 리더십’은 이사와 이사회 구성원들의 리더십 역량과 거버넌스 능력을 강화하기 위해 설계된 교육 과정입니다.

강사가 직접 진행하는 이 라이브 교육(온라인 또는 현장)은 이사회 차원에서 효과적인 리더십, 거버넌스 및 의사결정 역량을 함양하고자 하는 이사들과 임원진, 그리고 이사회 구성원들을 대상으로 합니다.

이 교육 과정을 마친 참가자들은 다음과 같은 능력을 갖추게 됩니다:

• 이사 및 이사회 구성원으로서의 법적, 윤리적, 전략적 책임을 이해하게 됩니다.
• 효과적인 거버넌스 원칙을 적용하여 조직 성과를 개선할 수 있게 됩니다.
• 이사회 내에서 효과적인 의사소통 및 협력을 촉진할 수 있습니다.
• 위기 상황에 대응하고 경영 차원의 리스크 관리를 실행할 수 있게 됩니다.

교육 방식

• 상호작용형 강의와 토론을 진행합니다.
• 실제 사례 분석 및 역할극 연습이 포함됩니다.
• 그룹 활동과 시나리오 기반 학습도 병행됩니다.

교육 맞춤화 옵션

• 이 과정에 대한 맞춤형 교육을 원하시면, 저희에게 문의해 주시기 바랍니다.

대한민국에서 강사가 직접 진행하는 실시간 교육(온라인 또는 현장)으로, 리더십, 경영 및 의사결정 능력을 향상시키고자 하는 중급 이상의 이사회 구성원과 이사들을 대상으로 합니다.

본 교육을 수료하면 참가자들은 다음과 같은 역량을 갖추게 됩니다:

• 이사로서의 핵심 책임 및 법적 의무를 이해합니다.
• 효과적인 경영 구조와 이사회 내 협업 체계를 구축할 수 있습니다.
• 전략적 의사결정 및 리스크 관리 능력을 강화할 수 있습니다.
• 이사회 차원에서의 커뮤니케이션, 리더십, 윤리적 의사결정 역량을 향상시킬 수 있습니다.

대한민국에서 진행되는 이 강사 주도형 교육 과정은 성장하는 조직 내에서 중간 관리자나 감독자, 그리고 리더 역할로 전환하고자 하는 기술 전문가들을 대상으로 합니다. 참가자들은 체계적인 리더십 프레임워크와 커뮤니케이션 도구를 활용해 권한 행사, 업무 위임 및 팀 성과 향상 능력을 강화하게 됩니다.

본 교육 과정을 마친 후 참가자들은 다음 역량들을 갖추게 됩니다:

• 자신의 직무 범위 내에서 명확한 리더십 권한과 책임 소재를 정의하고 적용할 수 있습니다.
• 성과 감독을 유지하면서도 효과적으로 업무와 결과물에 대한 위임 방법을 알게 됩니다.
• 체계적이고 직접적이며 건설적인 방식으로 성과 관련 대화를 진행할 수 있게 됩니다.
• 명확한 기대 사항 전달을 통해 팀원들의 몰입도 및 부서 간 협업을 촉진시킬 수 있습니다.