코스 개요

준법감시 및 준법감시 위험 관리의 기초

  • 준법감시와 관련된 위험 이해
    • 중요한 영역은 무엇인가?
    • 준법감시 책임자와 자금세탁 보고 책임자의 이해관계자는 누구인가?
    • 불준법 위험을 이해하고 완화하는 방법

준법감시 위험 관리 프레임워크의 구축과 관리

  • 위험 관리 접근 방식 이해
  • 위험 관리 접근 방식이 기업에 미치는 영향 (긍정적 및 부정적)

준법감시와 기업 지배구조

  • 기업 지배구조란 무엇인가?
  • 준법감시와 어떻게 상호작용하는가?
  • 이해관계자는 누구인가?
  • 기업 지배구조 원칙
  • 관리위원회
  • 규범과 가이드라인
  • 기업 지배구조와 금융 범죄 예방

준법감시 제어 및 검사

  • 규제 기관이 무엇을 요구하는가?
  • 준법감시 모니터링 프로그램 구축

다른 금융 범죄 고려 사항

  • 자금세탁과 테러리즘 재정 – 새로운 시각
  • 사기
  • 개인정보 보호 및 정보 보안
    • 개인 및 민감한 정보
    • 개인정보 보호 정책
  • 뇌물과 부패
    • 영국 뇌물 방지법 2010
    • 미국 해외부패방지법
    • 고려해야 할 다른 영역들
  • 브렉시트의 영향
  • 시장조작과 내부자 거래
  • 제재

국제 비즈니스, 해외 센터, 고액 고객과 관련된 금융 범죄

  • 왜 금융 범죄자들이 국제 비즈니스, 해외 센터, 고액 고객을 노리나?
  • 이 비즈니스를 수행할 때 주요 위험은 무엇인가?

미래

  • 오늘날의 준법감시와 그 위험 관리의 핫스팟은 어디인가?
 21 시간

참가자 수


참가자당 가격

회원 평가 (2)

예정된 코스

관련 카테고리