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Course Outline
규정 준수의 기본 사항 및 규정 준수 위험 Management
- 규정 준수 및 이와 관련된 위험 이해
- 2021년에 중요한 분야는 무엇입니까?
- 규정 준수 관리자와 자금 세탁 보고 관리자의 이해 관계자는 누구입니까?
- 비준수의 위험 이해 및 완화
규정 준수 Risk Management 프레임워크 생성 및 관리
- 위험Management 접근 방식 이해
- 위험-Management 접근 방식을 만드는 것이 비즈니스에 미치는 긍정적, 부정적 영향
준수 및 Corporate Governance
- Corporate Governance은 무엇입니까?
- 규정 준수와 어떻게 상호 작용하나요?
- 이해관계자는 누구입니까?
- Corporate Governance 원칙
- Management위원회
- 코드 및 지침
- Corporate Governance 및 Financial Crime 예방
규정 준수 제어 및 확인
- 규제 기관은 무엇을 기대하는가?
- 규정 준수 모니터링 프로그램 생성
기타 Financial Crime 고려 사항
- 자금세탁 및 테러자금조달 – 새로운 시각
- 사기
- Data Protection 및 정보보안
- 개인 및 민감한 정보
- Data Protection 정책
- 뇌물과 부패
- 영국 뇌물 방지법 2010
- 미국 외국 및 부패 행위 방지법
- 고려해야 할 다른 영역
- 브렉시트의 영향
- 시장 남용 및 내부 거래
- 제재
Financial Crime 국제 Business, 해외 센터 및 순자산이 많은 고객을 대상으로
- 금융 범죄자들이 국제 Business, 해외 센터 및 하이넷을 표적으로 삼는 이유는 무엇입니까?
- 가치있는 고객인가?
- 이 사업을 수행하는 데 있어 가장 큰 위험은 무엇입니까?
미래
- 오늘날의 규정 준수와 Risk Management 핫스팟은 어디에 있습니까?
21 Hours
회원 평가 (1)
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
