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코스 개요

규정 준수와 규정 준수 리스크 관리의 기초

  • 규정 준수 개념 및 그에 따른 리스크 이해
    • 주요 고려 사항은 무엇인가?
    • 규정 준수 담당자 및 자금세탁 보고 책임자의 관련 이해관계자는 누구인가?
    • 규정 위반 시 발생할 수 있는 리스크를 파악하고 완화하는 방법

규정 준수 리스크 관리 체계의 구축 및 운영

  • 리스크 관리 접근법에 대한 이해
  • 리스크 관리 방식을 도입했을 때 기업에 미치는 긍정적·부정적 영향

규정 준수와 기업 거버넌스

  • 기업 거버넌스란 무엇인가?
  • 규정 준수와의 상호 연관성은 어떠한가?
  • 주요 이해관계자들은 누구인가?
  • 기업 거버넌스 원칙들
  • 경영 위원회 및 관련 기구
  • 규범과 지침서들
  • 기업 거버넌스와 금융범죄 예방의 관계

규정 준수 통제 및 점검 절차

  • 규제 기관에서는 무엇을 기대하고 있는가?
  • 규정 준수 모니터링 프로그램 설계 방법

기타 금융범죄 관련 고려 사항

  • 자금세탁 및 테러 자금조달 – 새로운 시각에서 본 접근법
  • 사기 행위
  • 데이터 보호와 정보 보안
    • 개인정보 및 민감한 데이터의 관리
    • 데이터 보호 정책 수립 방법
  • 뇌물 및 부패 문제
    • 영국 2010년 뇌물방지법
    • 미국 외국부패방지법
    • 그 밖에 고려해야 할 사항들
  • 브렉시트가 미치는 영향
  • 시장 남용 및 내부자 거래 문제
  • 제재 조치와 그 적용 방식

국제 비즈니스, 해외 금융센터 및 고액자산 보유 고객과 관련된 금융범죄 현황

  • 금융 범죄자들이 왜 국제 비즈니스, 해외 금융센터, 그리고 고액 자산가들을 표적으로 삼는가?
  • 이러한 분야에서 사업을 진행할 때 예상되는 주요 리스크들은 무엇인가?

미래 전망

  • 현시점에서 규정 준수와 관련된 리스크 관리의 핵심 이슈들은 어디에 있는가?
 21 시간

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