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 기간 21 시간

코스 개요

컴플라이언스 및 컴플라이언스 리스크 관리의 기본

  • 컴플라이언스와 관련 리스크 이해
    • 중요한 영역은 무엇인가?
    • 컴플라이언스 오피서와 자금세탁보고책임자의 이해관계자는 누구인가?
    • 준수 위반의 리스크 이해 및 완화

컴플라이언스 리스크 관리 프레임워크 구축 및 관리

  • 리스크 관리 접근법 이해
  • 리스크 관리 접근법 구축이 비즈니스에 미치는 긍정적 및 부정적 영향

컴플라이언스와 기업 거버넌스

  • 기업 거버넌스란 무엇인가?
  • 컴플라이언스와 어떻게 상호작용하는가?
  • 이해관계자는 누구인가?
  • 기업 거버넌스 원칙
  • 경영위원회
  • 코드 및 가이드라인
  • 기업 거버넌스와 금융범죄 방지

컴플라이언스 통제 및 점검

  • 규제 당국은 무엇을 기대하는가?
  • 컴플라이언스 모니터링 프로그램 구축

기타 금융범죄 고려 사항

  • 자금세탁 및 테러리즘 자금조달 – 새로운 시각
  • 사기
  • 데이터 보호 및 정보 보안
    • 개인 및 민감한 정보
    • 데이터 보호 정책
  • 뇌물과 부패
    • 영국 뇌물법 2010
    • 미국 외국부패방지법(FCPA)
    • 기타 고려 영역
  • 브렉시트의 영향
  • 시장 조작 및 미공개 정보 이용 거래
  • 제재(Sanctions)

국제 비즈니스, 오프쇼어 센터 및 고액자산가 고객의 금융범죄

  • 왜 금융 범죄자들은 국제 비즈니스, 오프쇼어 센터 및 고액자산가 고객을 대상으로 하는가?
  • 이러한 비즈니스를 수행할 때 주요 리스크는 무엇인가?

미래

  • 오늘날의 컴플라이언스 및 그 리스크 관리의 핫스팟은 어디인가…?

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