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코스 개요
준법감시 및 준법감시 위험 관리의 기초
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준법감시와 관련된 위험 이해
- 중요한 영역은 무엇인가?
- 준법감시 책임자와 자금세탁 보고 책임자의 이해관계자는 누구인가?
- 불준법 위험을 이해하고 완화하는 방법
준법감시 위험 관리 프레임워크의 구축과 관리
- 위험 관리 접근 방식 이해
- 위험 관리 접근 방식이 기업에 미치는 영향 (긍정적 및 부정적)
준법감시와 기업 지배구조
- 기업 지배구조란 무엇인가?
- 준법감시와 어떻게 상호작용하는가?
- 이해관계자는 누구인가?
- 기업 지배구조 원칙
- 관리위원회
- 규범과 가이드라인
- 기업 지배구조와 금융 범죄 예방
준법감시 제어 및 검사
- 규제 기관이 무엇을 요구하는가?
- 준법감시 모니터링 프로그램 구축
다른 금융 범죄 고려 사항
- 자금세탁과 테러리즘 재정 – 새로운 시각
- 사기
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개인정보 보호 및 정보 보안
- 개인 및 민감한 정보
- 개인정보 보호 정책
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뇌물과 부패
- 영국 뇌물 방지법 2010
- 미국 해외부패방지법
- 고려해야 할 다른 영역들
- 브렉시트의 영향
- 시장조작과 내부자 거래
- 제재
국제 비즈니스, 해외 센터, 고액 고객과 관련된 금융 범죄
- 왜 금융 범죄자들이 국제 비즈니스, 해외 센터, 고액 고객을 노리나?
- 이 비즈니스를 수행할 때 주요 위험은 무엇인가?
미래
- 오늘날의 준법감시와 그 위험 관리의 핫스팟은 어디인가?
21 시간
회원 평가 (2)
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Attila - Lifial
코스 - Compliance and the Management of Compliance Risk
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I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
코스 - Compliance and the Management of Compliance Risk
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