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Course Outline
주요 위험 식별 및 평가
- 준수 책임자, MLRO, MLCO, 내부 감사 및 이사회의 역할 분석
- 효과적인 컴플라이언스 관리자는 어떤 사람일까요?
- 준수 책임자의 책임성
- 다른 제어 기능과의 상호 의존성
- 1차, 2차 및 주문형 준수
- 준수 책임자의 Activiti 및 필요한 지원
모니터링 프로그램을 포함한 효과적인 규정 준수 프레임워크 설계 및 구현
- 법률 및 규제 규칙 분석
- 위험 식별
- 제어 및 절차 설계
- 관리 정보 생성
- 효과적인 규정 준수 문화 만들기
- 모니터링
준수 및 Corporate Governance
- Corporate Governance의 개념과 이것이 위험 관리에 어떻게 도움이 되는지
- 고발하다
- 감독의 역할
- 효과적인 보드 만들기
- 임원 및 비상임 이사의 역할 구분
- Corporate Governance 위원회 생성 및 효과적 활용(예: 감사, 보수)
- 재무 보고 및 Corporate Governance
- 턴불 보고서와 효과적인 위험 관리
규정 준수 및 Financial Crime 예방을 둘러싼 최신 지역 및 국제 규제 문제
- 규정 준수 문제
- 자금세탁방지(AML) 및 테러자금조달방지(CTF) 문제
- 사기 문제
- 신원 도용 문제
- 피싱의 문제점
자금세탁 위험 관리
- 해외 이슈, PEP 및 EP
- 고객 확인(KYC) 및 식별 및 검증(ID&V)
- 위험-Management 접근 방식
- 사례 연구
기타 규제 위험
- 정보보안 및 Data Protection
- 시장 남용 및 내부 거래
- 뇌물과 부패
- 제재
- …그리고 해외 및 해외 은행업의 기타 유형 및 위험
Human Factors Risk Management에서
- 절차 중심 환경에서 인적 오류의 중요성 이해
- 일반적인 인적 요인 문제
- 가파른 권한 경사도
- 릴라이언스 진공 청소기
- 지배적인 개인
- 인적 요소 문제 식별 및 해결
- 효과적인 규정 준수 문화 개발
개인 은행 서비스, 신탁 및 기업 서비스 회사에 대한 범죄적 남용
- 해외 기업 및 기업 서비스 분석
- 해외 신탁 및 수탁 서비스 분석
- 수탁의무의 중요성
- 상업적 근거 이해
- AML 신뢰 및 회사 취약점
- 학대의 예
- 사례 연구
7 Hours
회원 평가 (1)
트레이너, Richard는 매우 훌륭했습니다.
Lisa
Course - The Compliance and MLRO Refresher Programme
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