Course Outline

주요 위험 식별 및 평가

  • 준수 책임자, MLRO, MLCO, 내부 감사 및 이사회의 역할 분석
  • 효과적인 컴플라이언스 관리자는 어떤 사람일까요?
  • 준수 책임자의 책임성
  • 다른 제어 기능과의 상호 의존성
  • 1차, 2차 및 주문형 준수
  • 준수 책임자의 Activiti 및 필요한 지원

모니터링 프로그램을 포함한 효과적인 규정 준수 프레임워크 설계 및 구현

  • 법률 및 규제 규칙 분석
  • 위험 식별
  • 제어 및 절차 설계
  • 관리 정보 생성
  • 효과적인 규정 준수 문화 만들기
  • 모니터링

준수 및 Corporate Governance

  • Corporate Governance의 개념과 이것이 위험 관리에 어떻게 도움이 되는지
  • 고발하다
  • 감독의 역할
  • 효과적인 보드 만들기
  • 임원 및 비상임 이사의 역할 구분
  • Corporate Governance 위원회 생성 및 효과적 활용(예: 감사, 보수)
  • 재무 보고 및 Corporate Governance
  • 턴불 보고서와 효과적인 위험 관리

규정 준수 및 Financial Crime 예방을 둘러싼 최신 지역 및 국제 규제 문제

  • 규정 준수 문제
  • 자금세탁방지(AML) 및 테러자금조달방지(CTF) 문제
  • 사기 문제
  • 신원 도용 문제
  • 피싱의 문제점

자금세탁 위험 관리

  • 해외 이슈, PEP 및 EP
  • 고객 확인(KYC) 및 식별 및 검증(ID&V)
  • 위험-Management 접근 방식
  • 사례 연구

기타 규제 위험

  • 정보보안 및 Data Protection
  • 시장 남용 및 내부 거래
  • 뇌물과 부패
  • 제재
  • …그리고 해외 및 해외 은행업의 기타 유형 및 위험

Human Factors Risk Management에서

  • 절차 중심 환경에서 인적 오류의 중요성 이해
  • 일반적인 인적 요인 문제
    • 가파른 권한 경사도
    • 릴라이언스 진공 청소기
    • 지배적인 개인
  • 인적 요소 문제 식별 및 해결
  • 효과적인 규정 준수 문화 개발

개인 은행 서비스, 신탁 및 기업 서비스 회사에 대한 범죄적 남용

  • 해외 기업 및 기업 서비스 분석
  • 해외 신탁 및 수탁 서비스 분석
  • 수탁의무의 중요성
  • 상업적 근거 이해
  • AML 신뢰 및 회사 취약점
  • 학대의 예
  • 사례 연구
 7 Hours

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