루트 원인 분석 (RCA) for 내부 감사자 교육 과정

루트 원인 분석(RCA) 소개

• RCA 정의 및 중요성
• 루트 원인 종류: 시스템적 원인, 프로세스 원인 및 인간 요인
• 내부 감사 프레임워크에서의 RCA

감사 결과 식별 및 정의

• 내부 감사에서의 일반적인 문제
• 결과 문서화 방법
• 증상과 루트 원인 구별

내부 감사를 위한 주요 RCA 기술

• 5 Whys 방법
• Fishbone (Ishikawa) 다이어그램
• Failure Mode and Effects Analysis (FMEA)
• Pareto 분석을 통한 루트 원인 우선순위 지정

RCA 조사 수행

• 데이터 수집 및 분석
• 사실 조사를 위한 이해관계자 인터뷰
• 원인과 결과 관계 개발

수정 조치 개발 및 실행

• RCA 결과를 실행 가능한 추천 사항으로 전환
• 수정 및 예방 조치 계획 (CAPA) 설계
• 수정 조치의 장기적인 효과 보장

RCA를 내부 감사 실습에 통합

• RCA를 감사 계획 및 보고에 포함
• 지속적인 개선을 위한 RCA 활용
• RCA 결과 모니터링 및 검토

사례 연구 및 실습 연습

• 감사에서의 RCA 실제 사례
• 그룹 연습: 샘플 감사 결과에 대한 RCA 수행
• 루트 원인 식별을 위한 역할 연극 인터뷰

요약 및 다음 단계