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Course Outline
주요 위험 식별 및 평가
- 준법 감시인, MLRO, MLCO, 내부 감사 및 이사회의 역할 분석 효과적인 준법 감시인은 어떻게 구성됩니까? 규정 준수 책임자의 책임 다른 통제 기능과의 상호 의존성 1차, 2차 및 주문형 규정 준수 규정 준수 책임자 Activiti 및 필요한 지원
모니터링 프로그램을 포함한 효과적인 규정 준수 프레임워크 설계 및 구현
- 법률 및 규제 규칙 분석 위험 식별 통제 및 절차 설계 관리 정보 생성 효과적인 규정 준수 문화 조성 모니터링
규정 준수 및 기업 Go버넌스
- 기업 Go버넌스의 개념과 이것이 위험 관리에 어떻게 도움이 되는지 내부 고발 이사의 역할 효과적인 이사회 구성 상임 이사와 비상임 이사의 역할 차별화 기업 Go버넌스 위원회 구성 및 효과적으로 활용(예: 감사, 보상 재무 보고 및 Corporate Governance The Turnbull Report 및 효과적인 리스크 관리
규정 준수 및 Financial Crime 예방을 둘러싼 최신 지역 및 국제 규제 문제
- 자금 세탁 방지(AML) 및 테러 자금 조달 방지(CTF)의 규정 준수 문제 사기 문제 피싱의 신원 도용 문제
자금세탁 위험 관리
- 해외 이슈, PEP 및 EPs 고객 파악(KYC) 및 식별 및 검증(ID&V) 위험-Management 접근 사례 연구
기타 규제 위험
- 정보 보안 및 Data Protection 시장 남용 및 내부자 거래 뇌물 수수 및 부패 제재...그리고 역내 및 역내 은행의 기타 유형 및 위험
Risk Management의 인적 요소
- 절차 중심 환경에서 인적 오류의 중요성 이해 일반적인 인적 요소 문제 가파른 권위 변화 의존성 진공 지배적인 개인
역외 기업 및 기업 서비스 분석 역외 신탁 및 수탁자 서비스 분석 수탁 의무의 중요성 상업적 근거 이해 AML 신뢰 및 기업 취약성 남용 사례 사례 연구
7 Hours
회원 평가 (1)
트레이너, Richard는 매우 훌륭했습니다.
Lisa
Course - The Compliance and MLRO Refresher Programme
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