Course Outline

Compliance and the Management of Compliance Risk의 기본

    규정 준수 및 이와 관련된 위험 이해 2021년에 중요한 영역은 무엇입니까? 준법감시인 및 자금세탁 신고 담당자의 이해관계자는 누구입니까? 규정 위반으로 인한 위험 이해 및 완화

규정 준수 Risk Management 프레임워크 생성 및 관리

    위험-Management 접근 방식 이해 위험-Management 접근 방식 생성이 비즈니스에 긍정적 및 부정적 영향을 미칩니다.

규정 준수 및 기업 Go버넌스

    기업지배구조란 무엇인가? 규정 준수와 어떻게 상호 작용합니까? 이해관계자는 누구입니까? 기업 지배구조 원칙 Management 위원회 강령 및 지침 기업 지배구조 및 금융범죄 예방

규정 준수 제어 및 점검

    규제 당국은 무엇을 기대합니까? 규정 준수 모니터링 프로그램 생성

기타 Financial Crime 고려사항

    자금 세탁 및 테러 자금 조달 – 새로운 모습 사기 Data Protection 및 정보 보안 개인 정보 및 민감한 정보 Data Protection 정책
뇌물수수 및 부패 영국 뇌물수수법 2010
  • 미국 해외부패방지법
  • 고려해야 할 기타 영역
  • 브렉시트의 영향
  • 시장 남용 및 내부자 거래
  • 제재
  • Financial Crime 국제 비즈니스, 해외 센터 및 고액 순자산 고객과 함께
  • 금융 범죄자들이 국제 Business, 해외 센터 및 고액 순자산 고객을 표적으로 삼는 이유는 무엇입니까? 이 사업을 수행할 때 가장 큰 위험은 무엇입니까?
  • 미래

      오늘날의 규정 준수와 Risk Management 핫스팟은 어디에 있습니까…?
      21 Hours
     

    Number of participants


    Starts

    Ends


    Dates are subject to availability and take place between 10:00 and 17:00.
    Open Training Courses require 5+ participants.

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