Course Outline

글로벌 자본 시장

  • '금융시장'이란 무엇인가
  • 오늘날 글로벌 금융시장의 역사적 발전
  • 금융미디어의 역할
  • 주요 자본 시장의 구조:
    • 거래소, 청산인, 규제 기관
    • 현대의 글로벌 투자 급증
    • 다양한 유형의 '증권거래소'
    • 오늘날 시장에서 증권 거래소가 적합한 곳
    • 미국, 유럽, 중동 및 아시아 증권 거래소

Financial Markets 규제:

  • 자본적정성 요건
  • 바젤 I
  • 바젤 II
  • 바젤 III과 그 의미
  • 신제품 개발 소스

다양한 자산 클래스와 시장

  • 오늘날 증권 거래소에서는 무엇이 거래됩니까?
  • 주식 - 보통주 및 우선주
  • 채권 – 기업 및 Go정부
  • 채권 – 고정, 변동 및 제로 쿠폰, 수익률 곡선
  • 머니마켓 상품
  • 통화 시장
  • 투자자들은 왜 그것을 사며, 무엇이 팔게 만드는가?
  • 소득/자본 이득
  • 다양한 자산 클래스 간의 관계
  • 거래소 거래 시장과 장외 시장의 상호 관계

단기 자금 시장

  • 예금 증명서
  • T 지폐
  • 상업어음
  • 무역 서류 및 BA
  • 시장 규범 및 관행
  • 시장 참가자

다양한 유형의 증권 거래소 투자자

  • 투자자
  • 펀드매니저
  • 헤지 펀드
  • 증권거래소 참가자
  • Investment 은행, 증권 중개인, 헤지 펀드 및 프라임 브로커
  • 시장 내 관계 - 업계의 구매 및 판매 측면

증권거래소의 역할

  • 이 제품은 어디에서 거래되나요?
  • OTC 시장의 중요성
  • 증권거래소의 과거 발전
  • 오늘날 시장의 주요 증권 거래소
  • 미국, 유럽, 아시아 시장과 서로 다른 아키텍처
  • 전 세계 다양한 증권 거래소에서 거래되는 자산 클래스
  • 주요 1차 및 2차 시장
  • 뉴욕, 유로넥스트, 런던, 상하이, 홍콩 Kong
  • 투자자에게 '상장' 기업의 매력
  • 증권거래소를 이용해 유동성을 모으고 자본을 조달하세요
  • 자본 조달 방법
  • 회사 '떠다니기' – 다양한 방법

청산 및 정산

  • 결제 및 결제 위험
  • 주요 시장의 다양한 정산 협약
  • 주식, 채권 및 파생상품
  • 파생상품 청산 프로세스
  • 중앙 거래당사자(CCP)
  • 증권거래소에 제공되는 CCP 서비스
  • 여유
  • 증권거래 정산 프로세스
  • 사전 정산
  • 합의
  • 잠재적인 문제 – 타의 추종을 불허하는 거래, 결제 지연, 배송 불량
  • 증권거래소 정산규정
  • '거래의 수명주기' – 거래에서 결제까지 프로세스가 어떻게 연결되는지
  • 국제중앙예탁기관(ICSD) 및 중앙예탁기관(CSD)의 역할 - LCH.Clearnet, Euroclear, Crest, Clearstream International, DTC

보관

  • 주식 시장에서 관리인의 역할
  • 정착 및 안전 보관
  • 소득 징수 및 기업 활동
  • 현금 관리 및 자금 거래
  • 추가적인 서비스
  • 회계
  • 주식대여 및 담보관리
  • 수탁자 서비스
  • 평가 보고서

대안 Investment

  • 대안 Investment은 무엇입니까?
  • 구조화 상품 - 위험과 수익
  • 헤지펀드 - 위험과 통제
  • 벤처 캐피탈 가치 평가 문제, 위험 및 통제
  • 사모펀드/엔젤 Finance
  • 자산 내 파생상품 활용 Management
  • OTC 대 ETD
  • 자산에 사용되는 파생상품의 종류 Management
  • 선물
  • 옵션
  • 문서화, 평가 및 보고 문제를 포함하여 파생상품과 관련된 위험 및 통제

견적 자산의 Management Investment

  • 증권 취득과 관련된 위험
  • 증권 관리와 관련된 위험
  • 기업 활동과 관련된 위험
  • 인용된 지분 투자의 가격 책정
  • 주요 위험원
  • 지분 투자에 대한 일반적인 통제
  • 국제 주식 시장과 관련된 위험

인용된 Fixed Income Investment 중 Management

  • 채권 취득 및 처분과 관련된 위험
  • 등급 사용 및 관련 위험 문제
  • 채권 가격 책정과 관련된 위험
  • 기업 채권 처리 내 위험 및 통제
  • Go정부증권과 관련된 위험
  • 국가 위험 등급
  • 국채의 가치 평가
  • 국채 처리 내 위험 및 통제

글로벌 시장 투자에 따른 시장과 신용위험

  • 시장 위험
  • VAR 계산
  • 시장 위험 모델링
  • 신용위험
  • 신용위험 측정
  • 글로벌 시장 위험
  • 머니마켓 리스크
  • OTC 위험
  • 환위험
  14 Hours

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